证监会颁布的《证券公司合规管理实施指引》(下
早在2017年10月,证监会颁布的《证券公司合规管理实施指引》(下称《指引》)施行,对券商合规管理提出了进一步要求,旨在指导证券公司有效落实管理办法,提升证券公司合规管理水平。《指引》明确,合规是公司的生存基础,证券公司应当提升合规管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。

  业内人士指出,从实际情况看,目前仍有部分券商在日常经营中未充分重视合规性问题,其制度建设、人员配备等方面仍存在不足,对公司稳健经营带来隐患。合规相关问题值得引起券商的高度关注。www.gz-gree.net